ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
12.12.2006 N 1449
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 23 січня 2007 р. за N 52/13319
Про затвердження Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами Ці Правила розроблено відповідно до статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статей 17, 26, 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), Цивільного кодексу України ( 435-15 ), Господарського кодексу України ( 436-15 ) та Законів України "Про господарські товариства" ( 1576-12 ), "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), "Про електронний цифровий підпис" ( 852-15 ), "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ) та інших нормативно-правових актів.
10. Торговці не мають права:
б) запевняти клієнтів у беззаперечному отриманні доходу по цінних паперах (чи його певного розміру) або у відсутності збитків від інвестування в цінні папери, робити заяви, які можуть бути розцінені як гарантії зазначеного;
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
26.05.2006 N 346
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 4 серпня 2006 р. за N 938/12812
Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами
{ Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від 23.04.2008 } ( Джepeлo - zakon1.rada.gov.ua )
Відповідно до Цивільного ( 435-15 ) та Господарського ( 436-15 ) кодексів України, статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статей 16, 17, 19, 20-27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), Законів України "Про господарські товариства" ( 1576-12 ), "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ), "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців" ( 755-15 ), "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ), з урахуванням статей 13, 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності" ( 1775-14 ), інших нормативно-правових актів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:
Глава 2. Умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами
8. Положення про внутрішній контроль торговця цінними паперами має містити зокрема:
- вимоги, спрямовані на запобігання маніпулюванню цінами на фондовому ринку, установлені торговцем цінними паперами;
14. Ліцензіат повинен дотримуватись вимог, зокрема: Цивільного ( 435-15 ) та Господарського ( 436-15 ) кодексів України; Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ); нормативно-правових актів Комісії, що регулюють питання провадження професійної діяльності на фондовому ринку за кожним видом діяльності, на який ліцензіат отримав відповідну ліцензію;
Глава 4. Державний контроль за провадженням професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами
1. Державний контроль за провадженням професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами здійснює Комісія, а також її територіальні органи у відповідності із Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), цими Ліцензійними умовами та іншими нормативно-правовими актами. Інші державні органи здійснюють контроль за вказаною діяльністю у межах своїх повноважень, визначених законодавством.
